期货公司期货投资咨询业务正式获批

　　证监会1日发布《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，允许符合条件的期货公司开展期货投资咨询业务，办法自5月1日起实施。

　　申请期货咨询业务的期货公司注册资本应不低于1亿元，且净资本不低于8000万元，公司最近6个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求。期货公司需要有至少1名具有三年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员，至少5名具有两年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员。

　　证监会表示，经结合全国期货公司近期的财务状况再次测算，目前全国期货公司注册资本1亿以上的约有90余家，且随着近年期货公司实力的增强，比较容易达到《试行办法》规定的财务要求，因此按照此条件，大部分期货公司是能够申请期货投资咨询业务的。

　　《试行办法》基本与2月11日的征求意见稿一致，但做了一些微调，第19条要求期货公司在提供交易咨询服务时，“不得就市场行情的走势做出确定性判断”，调整为“不得就市场行情做出确定性判断”，同时增加了“不得在信息传播的过程中侵害他人知识产权的相关内容”。

　　在风险隔离防范上，《试行办法》进一步细化和突出，单设第四章专门规范防范利益冲突问题，明确要单独设立部门。要求：一是要求期货公司建立防范利益冲突的管理制度和信息隔离机制，作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排；二是建立利益冲突的处理原则。三是期货公司应当建立独立部门统一管理期货咨询业务，营业部可在公司统一管理下对外提供期货咨询服务；四是期货公司业务人员应当以公司名义展业，不得以个人名义为客户提供期货咨询服务；五是在公司内部，要求期货咨询从业人员要与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

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