中信系成劵商评级大赢家 广发或受"专利门"影响    (湖南金属)

　　7月14日，中国证监会公布2010年证券公司分类结果。这是自2007年实施《证券公司分类监管规定》（下称《规定》）以来，首份公开的券商分类评级榜单。

　　公告显示，总共参评的98家券商中，A类公司35家，占比35.7%。其中，AA级公司家数12家；A级公司家数23家。B类公司49 家，占比50%。C类公司14家，占比14.3%。无D类和E类公司。此外，有8家证券公司与其母公司合并评价（适用母公司评级）。

　　据本报记者此前掌握的情况来看，与2009年7月份的分类评级情况相比，有5家券商由去年的B类上升至A类，4家券商是最新获评AA级，而有1家券商则由A类中的AA级降至A级。中金公司、国信证券则连续四年获评AA级。

　　此外，“最高荣誉”AAA级券商仍然空缺，而最差的D类和E类亦无人上榜。 (湖南金属)

　　AA级券商新增3家

　　在此之前，按照《规定》，证券公司分类结果不得对外公布，不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

　　今年5月，证监会修改《规定》，删除了“证券公司不得对外公布分类结果”，但仍要求证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

　　按照《规定》，证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。

　　本报记者查询相关信息发现，在总资产、净资产、净资本三项“硬指标”排名中，中信证券和海通证券稳居一二名，而招商证券也因去年刚刚实现IPO募资百亿而跻身前列，其在这三项指标中均名列前五。

　　而在营业收入和净利润这两项至关重要的经营指标来看，国泰君安、中信证券、银河证券位列前三甲;客户交易结算资金余额和代理买卖证券业务净收入排名前三的则均为银河证券、国泰君安和广发证券;而承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入排名前三的分别为中金公司、中信证券和国信证券。

　　公告显示，上述名列前茅的券商均在获评AA级券商之列，此次获评A类的券商中有12家为AA级，比2009年7月份榜单中的AA级券商（未公开具体名单）多出了3家。 (湖南金属)

　　据本报记者此前掌握的2009年分类评级情况，最新上升到AA级的券商有4家，分别是银河证券、东方证券、中信建投和中信金通。而中银国际则由AA级降至A级。

　　其中，部分股权正在挂牌中的中信建投和中信金通这两家“中信系”券商，占到此次新获评AA级券商总数的一半，再加上连续3年获评AA级的中信证券，“中信系”券商数量占到本次获评的AA级券商总数的四分之一。

　　广发或受“专利门”影响

　　一个值得关注的券商是广发证券，其多项指标均名列前茅——总资产、净资产排名均为第六，净资本排名第八，营业收入和净利润均名列第四，而其传统的经纪业务客户交易结算资金余额和代理买卖证券业务净收入更是都跻身三甲。

　　然而其此次分类只是获评A级，没能跻身AA级券商之列。不禁让人联想到此前广发证券深陷“专利门”一事。

　　6月11日，由广发证券保荐的苏州恒久因专利问题二次上会被否，证监会对其保荐机构广发证券采取了出具警示函的监管措施，同时对两名签字保荐代表人刘旭阳、廉彦进行监管谈话、出具警示函，并在12个月内不受理其签名的与证券发行相关的文件。

　　而在这之前不久，广发证券的另外两名保荐代表人也因为星网锐捷的专利问题而被证监会进行了监管谈话。

　　根据《规定》的评价办法，被采取出具警示函的，每次扣1分。

　　“其实券商的分类打分差别并不是很大，不加分或者是加分很少都会对分类结果有直接的影响，被扣分是相对严厉的，对分类结果也会有直接的影响。”一位券商投行部人士对记者说。

　　也就是说，广发证券可能会因两起“专利门”事件的扣分，最终影响到分类评级，不过由于规定的评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，其影响可能在下一次评级才会显现。

　　此外，分类评级对券商开拓创新业务、设立子公司等方面有重要影响。例如，今年开闸的融资融券第一、二批试点除了在净资本等方面的硬性规定之外，还要求试点单位是A类券商，而在第三批试点时将要求放宽到了B类，也因此有15家券商得以入围。 (湖南金属)

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